金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结(jié)算有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人(rén)民银(yín)行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投(tóu)资者(梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗zhě)需同时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的(de)谅解备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的差(chà)异(yì)，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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