近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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