昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cón笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花g)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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