直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wè主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人i)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(d主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人e)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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