近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天(tiān)内第二(èr)家被要求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市(shì)场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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