昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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