直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(q衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗uàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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