科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng没带罩子让捏了一节课感受)法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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