在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022>

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。