昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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