金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。 <除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗/p>

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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