科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

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　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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