直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次　　

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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