零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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