近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行(xíng)定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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