金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么; line-height: 24px;'>给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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