金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资200克等于多少毫升水，200克是多少ml水者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi200克等于多少毫升水，200克是多少ml水)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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