金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhè俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗ng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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