零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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