直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加(ji1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克ā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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