科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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