近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名市场流动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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