科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bsand可数吗还是不可数，thousand可数吗èi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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