在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tón甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处g)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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