直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)91是质数吗，95是质数吗员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó91是质数吗，95是质数吗)动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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