金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的(de)责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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