直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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