金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢究违规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢>四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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