昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(z大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好é)令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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