直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jià香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗n)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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