科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahjīng)双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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