近(jìn)期(qī)交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思或(huò)流于(yú)形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

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