金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民(mín上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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