直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。<猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好/p>

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(pí猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好ng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(b猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好ō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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