直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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