科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占音域划分从低到高，人声音域划分or: #ff0000; line-height: 24px;'>音域划分从低到高，人声音域划分当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段音域划分从低到高，人声音域划分。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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