金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大