直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，世界上性功能最强的国家是哪个国家期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(z世界上性功能最强的国家是哪个国家hí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法世界上性功能最强的国家是哪个国家证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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