科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起1km等于多少米 1km是不是1公里诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日1km等于多少米 1km是不是1公里盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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