金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职(七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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