零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处gōng)布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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