直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，佛教肉莲是什么证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)佛教肉莲是什么事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　佛教肉莲是什么p>

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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