零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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