金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委(蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过北(běi)向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银(yín)行间债券(quàn)市场准入备案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联(lián)络协(xié)商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的(de)差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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