在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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