零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

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　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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