科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(ncos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式ián)10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会(hcos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式uì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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