在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè2l是多少毫升 2l是多少升)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 2l是多少毫升 2l是多少升