近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭rong>梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低(dī)价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银(yín)行特(tè)别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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