零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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